當前簡訊:2023年首張券商罰單來了
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開年第一張券商罰單落地！萬和證券因保薦業務違規被深圳證監局出具警示函。
據中國證監會深圳局官網，萬和證券在深圳市賽為智能(行情300044,診股)股份有限公司（下稱“賽為智能”）非公開發行股票保薦業務執業過程中，對發行人的重大合同、控股股東資金占用、應收賬款回款等盡職調查不充分，保薦文件所作承諾與實際情況不符。
深圳證監局指出，萬和證券的上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第五條第一款、第十七條的規定，決定對萬和證券股份有限公司及保薦代表人杜某某、周某某采取出具警示函的行政監管措施。
賽為智能多次被點名
董事長不久前被立案調查
2020年賽為智能擬申請向不超過 35 名（含）特定投資者非公開發行不超過發行前總股本30%的股份，即按本報告簽署日發行人總股本計算不超過 23,532.58 萬股（含）的人民幣普通股股票，并聘請萬和證券股作為此次證券發行的保薦機構（主承銷商）。
據當時的發行保薦書可知，萬和證券內核會議審議認為，賽為智能本次非公開發行股票符合相關法律、法規、規章和規范性法律文件中有關上市公司非公開發行股票的條件，非公開發行股票申報文件符合相關要求，同意萬和證券推薦賽為智能本次非公開發行A股股票。
值得注意的是，2022年全年內，賽為智能及相關當事人三次被深交所給予紀律處分，還有一次被通報批評。
在2022年3月2日深交所下發的紀律處分決定中，賽為智能及相關當事人的第一條違規行為是“非經營性資金占用”，因2020年1月9日至2020年11月12日，賽為智能向員工及家屬轉出資金共計4162.5萬元，主要控股股東、實控人周勇個人使用，構成非經營性資金占用。
2022年12月5日，因“業績預告披露不準確且修正不及時”和“違規向關聯方提供財務資助”兩項問題，深圳證監局對賽為智能及周勇等6人出具警示函。同年12月15日，賽為智能公告稱，公司及實控人、董事長周勇因涉嫌信息披露違法違規，被證監會立案調查。
截至1月5日收盤，賽為智能報2.98元/每股，市值為23億元，股東戶數5.61萬。
萬和證券去年被深交所書面警示
IPO項目終止率高達80%
官網顯示，2002年1月18日，經中國證監會批準，由深圳市財政金融服務中心、?？谑胸斦k公用品服務公司、成都市財盛資產管理中心共同組建的萬和證券經紀有限公司在海南省?？谑凶猿闪?，2016年7月公司完成股份制改造，變更為萬和證券股份有限公司，公司目前注冊資本22.73億元。
在2021年中國證券業協會發布的證券公司業績排名中，萬和證券總資產排名76，營業收入排名73，凈利潤排名62。萬和證券2021年年報顯示，公司營業收入為9.93億元，其中投資收益為6.59億元，投資銀行業務手續費凈收入僅為5692萬元。
值得一提的是，2022年3月萬和證券因多項違規收深交所監管函，保薦項目代表人被通報批評。
資料顯示，深交所在現場督導中發現萬和證券作為真美股份保薦人，在IPO項目執行過程中存在以下違規行為：對發行人生產成本核算相關事項核查不到位；對發行人采購業務相關內部控制核查不到位，未充分關注發行人與供應商之間存在的異常情形；未審慎核查發行人在建工程、實際控制人與施工方關鍵人員的資金往來；對發行人現金收款銷售收入核查程序執行不到位。
根據有關規定，深交所決定對萬和證券采取書面警示的監管措施，并表示萬和證券應當引以為戒，采取切實措施進行整改，對照相關問題進行內部追責。
值得一提的是，據深交所官網顯示，萬和證券從2021年至今共有5單IPO保薦業務，其中有4單都被終止，IPO項目終止率為80%。
